1.中美经贸摩擦的成因与对策：基于贸易预期理论的视角

转载自2019-11-01WTO网（文章来源： 《太平洋学报》）

李波  山东大学政治学与公共管理学院博士研究生  

刘昌明  山东大学政治学与公共管理学院教授，博士生导师

自2018年4月美国对中国1333项500亿美元的商品加征25%的关税以来，在过去的一年多的时间里，美国又连续对中国出口美国的商品加征了高额的关税，除此之外，美国还借知识产权保护和国家安全为由对中国的高科技产业频频发难。中美经贸摩擦愈演愈烈，不断升级，鉴于美国和中国作为全球第一和第二大经济体，美国单方面挑起贸易争端，不仅严重威胁作为“压舱石”和“稳定器”的中美双边经贸关系，也对世界经济造成负面影响。因此，如何认识当前的中美经贸摩擦？如何探究美国挑起贸易争端的原因？如何应对这一摩擦？成为学界广泛关注的问题。本文旨在通过贸易预期理论，基于贸易主体对贸易关系的认知与预期探究引起中美经贸摩擦的深层次原因，并对中国如何应对经贸摩擦提出建议。

一、研究现状与问题的提出

随着中美贸易争端的逐步升级，两国经贸摩擦日益成为学界关注的焦点。从现有的文献中可以看出，中外学者对中美经贸摩擦爆发原因的分析主要有以下几个方面。

美国国内政治逻辑的变化是导致美国挑起对华贸易争端的内部诱因。有学者认为，2016年特朗普以“美国优先”为口号参加竞选，这使得原本支持民主党的“铁锈带”各州几乎完全转向支持共和党，激发了美国的民粹主义和经济民族主义，并逐步向替代多边贸易体制的方向发展。此外，亦有学者指出，美国单方面挑起贸易争端是特朗普政府推行经济保护主义的必然结果。

认知主观性是影响中美经贸摩擦爆发的重要原因。首先，美国对贸易差额计算方法的认知存在偏差，目前国家间贸易多采用“原产地规则”统计方法，并简单地计算两国出口的差额得出逆差结果，但这一统计方法忽视了中国参与全球价值链的方式以及处于价值链底端这一事实，进而夸大了中美贸易逆差。实际上，作为处于全球价值链顶端的美国，其获取利益的能力远远高于中国，是中美贸易的最大获益者。其次，在对贸易逆差的认知方面，特朗普夸大中美贸易逆差对美国造成的损失，并有选择的忽略贸易逆差给美国带来的利益，将贸易看作是国家之间的零和竞争，因此，想通过挑起贸易争端改变全球贸易体系，并重塑全球价值链。再者，美国对“公平贸易”也有一套自己的标准，按照这一单边主义标准，美国与其他国家之间的贸易失衡，会被认为是“不公平”的，美国会采取单边主义措施，迫使贸易伙伴做出让步。

体制认定差异是美国挑起贸易争端的深层次原因。有学者指出，特朗普否定中国的“市场经济身份”，认为中国的发展模式阻碍了外国资本进入中国市场，破坏了美国的知识产权，中国政府对企业的补贴也扰乱了正常的市场秩序，这种“非市场经济”地位成为特朗普挑起贸易争端的深层次原因。

总的来说，关于中美经贸摩擦爆发原因的既有研究，多是从单一视角出发，缺乏对中美经贸关系的宏观和综合视角的研究。除此之外，国家之间的经贸关系是一个动态发展的过程，双方此消彼长甚至贸易摩擦，符合一般发展规律，属于国际经济关系中的常态现象，而既有研究大都针对现有的影响因素进行研究，缺乏对于动态和长远影响因素考察。针对既有研究所存在的不足，本文试图从动态的发展视角研究中美经贸摩擦爆发的原因。本文认为，国家间贸易关系会走向和平还是冲突，最终要取决于贸易主体对贸易关系的认知和对未来的预期，因此引入“贸易预期”理论来解释美国挑起贸易争端的原因。

二、贸易预期理论的分析框架

“贸易预期理论”的基本内容是，国家如果对于未来的贸易预期是正面的，它往往会更加注意到维持当前和平状态所带来的好处，以及与其他国家发生冲突所产生的巨大成本，国家间因此会维持和平发展状态。反之，如果对于未来的贸易预期是负面的，导致它认为将来与其他国家的贸易会中断，外国投资也会终止，自己将无法获取发展所需的原料和投资并导致经济衰退，进而这些国家的领导人就会认为，既然阻止不了国家经济的衰退，不如先发制人发动战争，以免其他国家发展壮大超越自己，自己要受制于人。（图1）。

贸易预期是围绕着单个国家管理其自身的依赖性而进行逻辑演绎的。理论上讲，国家间存在对称相互依赖的情况下，双方会担心贸易关系恶化，因而都会谨慎行动，对贸易的预期也都是正面的，冲突的可能性就会较小。但现实中，国家之间往往是非对称性依赖关系，这就造成了贸易预期结果的不确定性。在贸易不对等的前提下，如B国对A国的贸易需求大于A国对B国的贸易需求，那么相较A国，B国的决策会更多地受到贸易环境变化的影响。B国可以从与A国的贸易中获取利益，但如果贸易中断，就会产生巨大的调整成本，B国对A国的依赖性越大调整成本就越高，由此通过贸易获得的利益和贸易中断成本之和就是B国的总体依赖程度（图2）。但是，B国家在进行战略抉择时不仅考虑依赖程度，还要考虑未来的动态预期，即使在某一阶段国家间贸易水平较高，但是因为对未来的发展前景不看好，其预期仍然会是负值。如果B国对A国的贸易预期是正面的,即认为自由贸易会延续，则预期价值会约等于通过贸易的获利，反之，B国如果预计贸易会中断，贸易预期价值就可能为负，大约等同于贸易中断所付出的成本。

弗吉尼亚大学教授戴尔•科普兰（Dale C.Copeland）提出了影响贸易预期结果的六个因素（表1），总的可以分为三个内生因素和三个外在因素。影响贸易预期结果的三个内生因素是：第一，B国经济实力的增长或通过贸易能够获得相对收益，A国家会允许B国一段时间的增长，但是如果B国在与A国的交易中收益高于A国，那么A国就会采取限制性措施。第二个内生因素是A国的原材料损耗，导致B国减少与A国的贸易，因为与A的贸易不会有更多的收益。第三个内生因素是一国内部的不确定性因素，这一因素会促进或阻碍国家间的贸易关系。例如，尼克松期当政期间，为了加强与苏联合作，美国政府承诺扩大贸易开放，但由于“水门事件”爆发，政策最终被搁浅。第一个外在因素是A对第三方国家（地区）的担忧，在多大程度上制约了其与B国将来继续自由贸易的能力或战略动机。例如，二战期间，罗斯福总统认为如果同日本进行贸易会增强其实力，增加其进攻苏联的可能性，为了保证苏联抗衡德国的力量，就不能恢复与日本的自由贸易。第二个外在因素是第三方小国（地区）的内部不稳定程度。A、B两国从各自立场出发都需要保证第三方小国（地区）的生存能力，来维持地区和平或者某一领域的平衡，如果第三方小国（地区）内部产生不稳定，A国就会进行干预，那么B国就会对与A国进行贸易产生担忧。第三个外在因素涉及到一个第三方大国C的干预。例如，C对第三方小国D的行动将会导致A进行干预，而这又迫使与A存在依赖性的B采取行动。这六个因素单独或共同起作用，使一国的贸易预期呈现正面或负面状态。通过对影响贸易预期结果六个因素的分析可以解释，虽然国家间并没有发生冲突的主观意愿，但在国际社会无政府状态下却无法避免因为缺乏安全感而导致的冲突。

当受内生和外在因素影响导致一国对他国产生负面的贸易预期时，就容易导致两国间的摩擦和冲突。冲突会根据发起国对贸易预期的不同而在程度上有所不同，并非一定兵戎相见，而是指普遍意义上的各种冲突，既包括军事冲突也包括有限战争和危机，经贸摩擦也被认为处于冲突状态。美国政治经济学家大卫•鲍德温（David Baldwin）曾指出，经济冲突已经成为传统军事冲突的有效替代手段；基欧汉（Robert Keohane）和奈（Joseph Nye）也指出，“就成本而言，无法保证军事手段比经济手段更能有效的实现既定目标”。

三、贸易预期理论视域下中美经贸摩擦的成因分析

基于贸易预期理论，特朗普挑起经贸摩擦，源自于他对与中国贸易的负面预期。在内生因素方面，中美之间的结构性矛盾是造成美国贸易预期降低的最根本原因，中美贸易逆差增大是影响美国贸易预期的最直接原因，美国国内保守主义盛行以及由此带来的美国对中国市场体制的认知偏差也影响了美国的贸易预期。东南亚制造业的迅速发展和朝鲜问题则作为外在因素加剧了美国对华贸易负面预期，朝鲜问题同时也成为特朗普引发这次贸易摩擦的借口之一。

3.1影响美国对中国贸易预期的内生因素

在中美经贸摩擦中，内生因素是造成特朗普对中国贸易预期呈负面状态的主要因素。首先，中美之间的结构性矛盾是造成美国贸易预期降低的最根本原因。经贸摩擦本质上是守成国家与崛起中国家之间的矛盾，是大国竞争的必然阶段。作为中美建交40年来少有的正面冲突，经贸摩擦只是最近十年来中美关系日趋复杂的表征之一。中国自改革开放以来，在经济、技术和军事实力等方面高速发展，随着中国经济的发展和综合国力的上升，美国认为中国对它的霸权地位构成了挑战，许多美国学者认为随着美国的衰弱，由美国主导的单极世界开始逐渐消失。美国学者克里斯多福•莱恩（Christopher Layne）指出，美国的衰弱有内外两个驱动力，其中，外部驱动力除了全球经济实力中心从大西洋向亚洲转移以外，还有以中国为代表的新兴大国的崛起。甚至还有美国学者认为在权力过渡时期，美国和中国之间会发生霸权战争。对华强硬派、曾担任美国总统顾问的班农（Stephen Bannon）2017年在日本的一次演讲中表示，从二十一世纪初开始美国和其盟国就逐步将中国拉入它们所建立的国际构架和规则，同意中国加入WTO，但是忽视了中国的崛起，中国未来几年会在5G技术、金融技术以及货币等方面处于主导地位。美国引发贸易争端，没有依照国际法或者WTO的规则，而仅仅依靠美国的国内法律法规，这不但超出了一般贸易摩擦的范畴，而且是世贸组织《关于争端解决规则与程序的谅解》所禁止的单边做法。因此，中美之间的结构性矛盾是美国贸易预期降低的最根本原因，特朗普希望通过引发贸易争端来制衡中国的发展，以此来维护美国的全球领导地位。

其次，中美贸易逆差增大是影响美国贸易预期的最直接原因。从1990年到2018年，中美之间的商品贸易从117亿美元增长到6598亿美元 (图3)。2018年美国从中国的进口总额为5395亿美元，占美国全年总进口额的21.2%。中国是美国第三大出口对象，2018年出口中国总额1203亿美元，占美国总出口额的7.2%。与此同时中美贸易差逐年扩大，美国对中国的贸易逆差从2001年的280.80亿美元攀升至2018年的3233.2亿美元。巨大的贸易额背后是中美两国的共同利益，美国获得了中国提供的廉价进口商品，而中国则扩大了在美国市场的份额。但长期的贸易逆差还是导致了美国对中美贸易的疑虑，也使得美国对未来与中国的贸易抱有消极预期，因而，美国政府不断采取措施应对中美贸易逆差。2005年，针对中国拒绝汇率浮动，美国开始向中国施加压力要求人民币升值，最终造成2005至2012年期间人民币升值约40%。2007年9月美国商务部认定，中国在出口无涂层薄纸方面存在倾销行为，为此美国对中国的铜版纸征收关税。尽管如此，两国的贸易不对称情况并未改善。在这种背景下，有不少学者曾预言中美之间的贸易冲突不可避免，美国学者丹尼尔•周（Daniel Chow）在2012年就指出，贸易逆差会使美国的贸易保护主义抬头，希望遏制从中国进口商品的浪潮，并通过政府、企业等多渠道对中国采取措施，以减缓巨额贸易逆差的增长；与此同时，中国从其经济实力发展中获得越来越多的自信，不愿屈服于美国在经济和政治上施加的压力，由此引发中美之间的冲突。虽然两国在军事领域没有爆发正面冲突，但是在贸易、网络安全和知识产权等非传统领域却冲突不断，这也印证了基欧汉和奈的观点：“当今世界，非传统领域的冲突可能比传统领域的冲突更有效。”

从美国方面来看，保守主义盛行以及对中国市场体制的认知偏差加剧了特朗普的负面预期。2008年金融危机使美国经济严重受创，经济恢复缓慢、国内矛盾重重，在这种背景下以“美国优先”为施政纲领的特朗普得到大量底层民众的支持，并顺利当选。特朗普及其支持者认为，“建制派”以发展全球化为幌子，鼓励美国企业到海外发展，却造成国内产业尤其是制造业的“空心化”，重视“自由贸易”却忽视“贸易公平”。自由贸易一直是美国两党中政策精英所推崇的，尤其是自由派总统，从比尔•克林顿签署《北美自由贸易协定》(NorthAmerican Free Trade Agreement)到奥巴马加入《跨太平洋伙伴关系协定》(TPP)谈判都体现了这一点，与此不同的是特朗普更注重美国的实际收益，主张进行战略收缩，不强调世界领导者概念；重视以民族国家为中心的国际事务，但对全球治理和国际合作持怀疑态度，先后退出TPP和《巴黎协定》等国际协定，并主张让盟友承担防务费用，拒绝他们“搭便车”。在这种情况下，特朗普对与中国的贸易预期降低，他认为低成本的中国制造业破坏了美国的工业发展，同时造成美国大量的失业，希望取消人民币贬值，回击中国的贸易政策并最终实现“真正的平等关系”。

美国保守主义氛围也导致了对中国现行体制和规则认知的偏差，从而降低了其贸易预期。美国认为中国在市场开放度、知识产权和技术保护以及政府对企业补贴方面存在弊端，损害了美国的经济利益，同时美国也严重低估了中国经济体制改革和融入全球自由贸易体系的力度和决心。中国自加入WTO以来，积极履行入世承诺，在非歧视待遇、外汇支付和外商投资等领域实行开放措施，但国情也决定了中国的这一开放是一个循序渐进的过程，在这一过程中中国逐步完善法律法规、统一国内标准、加强审批和监管，这些举措是在符合中国国情和发展需要的前提下逐步融入国际体系的过程，但美国对此持有不同态度。美国政府认为，美国企业在中国会面临一系列繁琐的审批程序和带有歧视性的准入标准，缺乏透明度，且不能充分参与行业标准的制定，使美国企业在中国没有竞争优势。在金融领域，中国对于跨境资本流动的限制，增加了美国金融企业的运营成本。因此，在美国看来，中国只是名义上实行开放，无形壁垒使美国企业在中国缺乏竞争力。在知识产权和技术保护方面，美国指出中国利用外国所有权限制、商业许可和产品批准等行政手段，“强迫”这些公司向中国转让技术和知识产权。美国贸易代表办公室(USTR) 2018年4月发布的一份报告指出，“根据1974年《贸易法》301条，中国系统性知识产权盗窃每年给美国企业造成至少500亿美元的损失”，外资企业被要求与中国企业组建合资企业,这些合资企业往往需要某种程度的技术转让。除此之外，美国还指控，中国特工曾入侵美国企业盗窃技术，中国多次贿赂美国和其他西方企业的内部人士，以获取商业机 密。美国将技术视为立国之本，也正是依靠技术，维持了其在经济、科技、商业、军事和教育等领域的全球领先地位，因此，对中国在知识产权和技术保护方面的认知必然导致其贸易预期的降低。在政府补贴方面，美国认为中国通过产业政策手段向国内特定产业提供补贴，由此扭曲市场、引发了十分严重的产能过剩，不仅对世界经济造成了巨大的打击，也引发了相关产品全球价格下跌和供给过剩，使竞争对手陷入经营困境。美国贸易代表罗伯特•莱特希泽(Robert E. Lighthizer)还指责中国违背了“在消除扭曲市场的补贴方面所做出的良好而坚实的承诺”。实际上，政府对企业提供补贴是各国普遍存在的现象，而产能过剩则是由于世界经济发展不平衡和供需结构造成的，不应将此归因于中国。尽管如此，美国对中国政府补贴政策的认知还是降低了其贸易预期。

3.2影响美国对中国贸易预期的外部因素

美国对华贸易负面预期的形成是内生因素和外在因素合力作用的结果，中美结构性矛盾、贸易逆差和体制认定差异等内生因素固然是主要的、直接的原因，但外在因素的作用也不可小觑。在美国对华贸易负面预期的形成过程中，东南亚制造业的发展和朝鲜问题作为外在因素也起到了推波助澜的作用。

首先，近年来，东南亚地区经济的发展及其经济结构使其对中国在国际产业价值链中的作用存在某种程度上的替代性，使美国对华贸易和投资发生部分转移，这也在一定程度上降低了美国对中国的贸易预期。在全球化的供应链环境下，企业的竞争力在一定程度上取决于供应商的选择，因此，中国凭借其廉价的劳动力和丰富的自然资源吸引了大量外国投资，一度成为诸多全球性跨国企业的供应商。但随着近几年中国劳动力成本的上升，中国的劳动密集型产业优势逐渐消失，2017年中国工人的月平均工资为635美元，这一水平高于越南的206美元和马来西亚的538美元。除此之外，东南亚农业和自然资源也成为中国的替代品，在这种情况下许多外国公司纷纷把工厂迁往越南、柬埔寨、印度和印度尼西亚等其他亚洲国家。美国一定程度上认为，中国作为制造业基地的地位可以被取代，这降低了对中国的贸易预期。但实际上，虽然东南亚国家具有人力成本优势，但是工人在劳动技能、熟练程度等方面却远远落后于中国，越南的美国商会制造委员会联合主席威安德说：“中国劳动力成本比这里高出三倍，但效率也比这里高了三倍。”同时，东南亚国家的劳动力资源数量也远远少于中国，存在劳动力不足的潜在危险。此外，东南亚国家作为不发达的市场，还存在基础设施落后、土地资源短缺以及管理能力欠缺的问题。这一系列因素决定了中国制造业的大国地位短时间内难以被取代。尽管如此，美国还是将东南亚作为其供应链上的新选择，导致对中国的贸易预期降低。

另一个外部因素是朝鲜问题。特朗普认为中国在朝鲜弃核问题上没有发挥积极作用，中国对朝鲜的援助导致了美国不能按照特朗普的“一步到位”计划使朝鲜弃核。在美国看来，中国作为朝鲜的主要盟友，中朝贸易额占朝鲜贸易总量的90%，涵盖了朝鲜几乎所有的出口，并为朝鲜提供了几乎全部的石油进口和粮食援助。根据大韩贸易投资振兴公社（KOTRA）的数据，从2000年到2015年，中朝贸易从4.88亿美元增加到54亿美元。美国认为继续保持同中国的贸易，无异于间接为朝鲜提供帮助。该判断加剧了特朗普的负面预期，也成为他发动贸易争端的一个借口。特朗普在参加总统竞选之初就指出，中国在朝鲜问题上没有起到应有作用。在特朗普正式上台执政后，美国与朝鲜之间的危机矛盾日益尖锐，2017年，朝鲜首次在一年内进行了两次核试验，并威胁称将轰炸美国在关岛的军事基地。特朗普在个人推特中指出，中国向朝鲜提供了大量援助，包括资金、石油、化肥及其他物质援助，影响了朝鲜的弃核行动。2018年6月，特朗普与金正恩在新加坡会面，特朗普称将致力于向朝鲜“提供安全保证”；金正恩则“重申他将坚定不移地完成朝鲜半岛无核化”，此后美朝继续保持接触。但在7月美国国务卿蓬佩奥（Michael Pompeo）访问朝鲜后，朝鲜谴责他提出“强盗般的要求”，形容谈判“非常令人担忧”，可能会动摇朝鲜此前的去核化意愿。特朗普事后发推特指责中国影响朝鲜，要求中国不要对朝施加“负面影响”。但实际上，美朝这次“不欢而散”主要是因为双方的新加坡峰会未取得有关无核化问题的突破，这次峰会的形式大于实质。通过贸易摩擦向中国施加压力，成为特朗普“交易性”的考量。2017年4月，特朗普在个人推特上发表推文称“我们向中国国家主席说明过，如果他能解决朝鲜问题，那么美国对中国提出的贸易条款将会好很多”，这一表述更是直接表明朝鲜问题在中美经贸摩擦爆发中所起的作用。

综上所述，美国之所以对中国贸易预期降低，内生因素方面，中美之间的结构性矛盾是美国贸易预期降低的最根本原因，中美贸易逆差逐年增加则是美国贸易预期降低的最直接原因。受经济衰退及全球治理困境影响，美国国内保守主义盛行，对中国市场体制的认知偏差逐年增大，这都加剧了特朗普对华贸易的负面预期。从外在因素来看，近些年东南亚制造业的发展，让美国意识到中国的“世界工厂”地位有了替代者，中国不再是唯一选择，这一认知降低了美国的贸易预期。另外，朝鲜问题是关系到东亚乃至全球和平与安全的关键性问题，中朝之间一直保持着传统的友好合作关系和互助同盟关系。特朗普将中国与朝鲜进行的正常经贸往来和人道主义援助看作阻碍解决朝核问题的因素，这一错误认知加剧了其负面预期，成为引发贸易争端的借口。

四、中国应对经贸摩擦的对策经贸

摩擦从表面上看是美国针对中国崛起而发动的经济预防性战争（preventative war in economy），但其影响远远超出两个当事国家的范畴。全球化的发展使每个国家都成为全球价值链上的一环，虽然所处的位置不同，但都在多边贸易体制和规则中活动。此外，考虑到美国在亚太地区的重要盟友(日本、韩国、台湾地区、菲律宾等)也是供应链的重要一环，提高对中国的关税最终也会损害其盟友的经济利益。因此，特朗普引发贸易争端是对经济全球化的严重挑战，破坏了全球多边贸易体制和规则。贸易预期理论让我们可以从一个动态和长远的视角了解美国发动贸易争端的原因，并有助于制定更有针对性的应对措施。就中美贸易争端的解决而言，关键在于如何改变和提升美国的贸易预期，避免两败俱伤。

第一，化解中美结构性矛盾。冷战结束后，美国成为唯一的超级大国，而近些年中国的发展和崛起威胁到了美国的大国地位。美国认为中国的崛起和“中国模式”的发展威胁了西方的意识形态正统，也损害了西方的经贸利益，并且认为中国在资本主义体系内的成功，使它能够推销“中国方案”、“中国道路”和“中国模式”，对西方实行“和平演变”。2017年12月18日，特朗普政府发布首个《国家安全战略》报告，首次明确地将中国定义为美国的“战略竞争对手”，特朗普在报告中谈到世界进入“大国竞赛”的时代，外国开始“重塑他们在区域和全球的影响力”，“挑战美国的地缘政治优势，并试图改变国际秩序使之适合他们的利益”。面对这一局面，首先，要深入挖掘中美两国之间的共同利益。随着全球化的深入和全球性问题的增加，中美需要共同破解一系列的全球性问题。如在安全领域，中美需要共同面对全球恐怖主义，全球金融秩序的稳定以及全球气候治理问题也离不开中美的共同参与。通过挖掘共同利益，有助于加强中美战略互信，减少冲突和对抗。当然，仅仅通过利益难以维持长久的合作关系，还需要培育共同价值。虽然，中美在意识形态、政治制度等方面存在较大差异，但在维护世界和平、推动全球发展等方面存在共同的价值认知。在此基础上，通过培育和扩大共同的价值认知，可以从根本上巩固两国的大国关系。挖掘共同利益和培育共同价值可以克服中美结构性矛盾所带来的对抗和互信缺失，提升美国对中国的贸易预期。除此之外，中国还需要提升自身核心竞争力，尤其要增加科技创新能力，确保一批拥有自主知识产权的核心技术，减少对美国科技的依赖，随时应对可能的挑战和困境；并提升危机管控的能力，以应对中美之间的突发性冲突。

第二，增进沟通与交流，敦促美国理性认识贸易逆差。根据中国海关总署的统计，2018年美国对华贸易逆差为3233.2亿美元，而美国商务部则指出，贸易逆差为4195亿美元。美国的算法坚持将全部顺差都统计在终端产品出口国的头上，无法客观反映贸易失衡与价值分配。除统计方法外，加工贸易统计没有分离出去。考虑到中国对美货物贸易顺差近53%来自加工贸易，其中包括中国自第三地进口零部件，如将这一部分减去，美对华货物贸易逆差也远远没有到达美国统计的结果。因此，考虑到统计方法、转口贸易服务贸易等因素，中美贸易差额实际上没有美国统计的那样大。中美之间贸易差额归根结底是由两国经济结构、产业竞争力、国际分工以及国内政策决定的，耶鲁大学高级研究员斯蒂芬•罗奇（Stephen S.Roach）表示，“美国的贸易逆差是由于国内不断下跌的储蓄率造成的，即便没有中国，也会对其他国家产生逆差；而当前美国对中国的打击，实际上是美国在为自身宏观经济失衡找替罪羊”。因此，中国应该增进与美国的交流与沟通，推进采用统一的统计方法与核算体系，形成贸易逆差方面的共识；同时，不能以单纯的数字作为贸易质量的判断标准，双方应共同认识到隐藏在贸易逆差背后的共同利益，以此来消除美国对贸易逆差的偏见，提升其贸易预期。

第三，坚持原则和底线，在此基础上就市场开放、知识产权和产业补贴等问题与美国进行磋商，坚持自我发展的同时提升美国的贸易预期。作为改革开放政策的受益者，中国深知市场开放的重要性，但同时国家政策不能超越国家的发展阶段，这也决定了中国作为发展中国家，其市场开放是一个循序渐进的过程，而美国对此出现认知偏差。因此，中国应该继续坚持开放，并逐步扩大开放范围，允许更多外国竞争者进入中国市场，加大中国金融领域对外资的开放力度，更好地融入国际经济体系。中国的知识产权保护曾一度受人诟病，但随着中国加入WTO，中国的知识产权保护取得了卓越的成效，先后出台并修订了《版权法》、《商标法》、《专利法》等一系列保护知识产权的法律。尤其是十八大以来，中国对知识产权的保护力度之大更是前所未有。尽管如此，美国还是片面地指责中国的知识产权和技术保护，并采取单边主义做法对中国进行调查，这一行为从本质上反映了随着新一轮科技革命的开始，知识产权取代资本和资源成为国家间竞争的核心力量。加强知识产权保护不仅是对外开放的需要，也是中国自身发展的需要，因此，要加强知识产权国内立法与国际法的衔接，在确保不侵犯他国知识产权的同时保证本国的知识产权在外不受侵犯。中国也要借此契机，强化公众和企业对知识产权保护的认知，推动国家创新能力的提高。政府对企业的补贴在全世界范围内都比较常见，这一政策的主要目的是为了应对市场失灵和产业发展不平衡，是经济发展过程中政府对市场的有限干预，美国也有针对本国科技和农业等产业的补贴政策。中国政府严格遵守世贸组织的协定，禁止出口补贴和进口替代补贴，切实履行世贸组织的补贴与反补贴的措施协议。尽管这样，美国依然对中国进行无端指责，本质上还是对中国体制的认知偏差，因此，需要继续推动与美国在世贸组织框架下的双边谈判，扭转其错误认知。

第四，提升制造业水平，推动制造业由大到强。美国对东南亚国家将取代中国成为新一代“世界工厂”的认知影响了其贸易预期，虽然这一认知有失偏颇，但也从侧面反映出中国虽然是制造业第一大国，但仍处于低端水平，可替代性较强。制造业是国民经济的主体和立国之本，当前全球的制造业呈现两极分化的发展状态，发达国家凭借先进的技术和雄厚的资金占据高端制造业的有利位置，而发展中国家则依靠廉价的劳动力和自然资源着力于低端制造领域。这一现象让中国代表的发展中国家在国际经贸格局中处于十分不利的局面。随着中国人口红利减少，人力成本上升，低端制造业的发展也给中国的自然环境带来了巨大破坏，环境保护成本不断上升。因此，中国应该推动制造业向价值链高端发展，要强化科技创新能力，打造一批具有国际竞争力的优势企业，树立民族品牌，通过扩大制造业的开放水平来推动中国制造业质量的提升，实现由制造业大国向制造业强国过渡，并以此影响美国的贸易预期。

第五，增进中美在朝鲜问题上的互信，通过对话机制实现半岛和平，改变美国的贸易预期。中国与朝鲜作为传统上的友好睦邻国家，两国的经贸往来以及中国对朝鲜实施的人道主义援助都是国家间的正常往来，但特朗普将此看作阻碍朝鲜半岛核问题和平解决的因素。实际上，中国始终积极推动半岛无核化，并未因中朝两国的传统友谊而在去核问题上对朝鲜有所偏袒。朝鲜半岛的去核化进程中，中美双方存在利益共同点，应该在此基础上建立对话机制，增进政治互信，而不应让这一问题成为两国间经贸、外交和安全关系发展的阻碍。

对于中国来说，中美经贸摩擦是前所未有的挑战，中国应对中美战略结构矛盾和双边关系的发展规律有一个清晰的认知，在坚持自身发展理念和模式前提下，力求通过谈判解决贸易争端，避免“两伤”的局面出现。同时，经贸摩擦也在调整产业结构、增强创新能力、扩大全球市场范围方面给中国带来了机遇，中国应该审时度势、迎接挑战并抓住机遇，从宏观和微观把握局面，做出战略性布局。

2.中乌务实合作走深走实，再创辉煌 特约

来源：中国网 2019-11-03

中国与乌兹别克斯坦历史渊源很深。乌独立以来，双方关系发展迅速，近两年中国已经跃居乌兹别克斯坦最大贸易伙伴。2019年，中乌两国总理互访，推动中乌务实合作再创辉煌。

作者：李自国

李自国 中国国际问题研究院欧亚所代所长

中国与乌兹别克斯坦历史渊源很深。乌独立以来，双方关系发展迅速，近两年中国已经跃居乌兹别克斯坦最大贸易伙伴。2019年，中乌两国总理互访，推动中乌务实合作再创辉煌。

中乌交往史悠久，血脉相连。乌兹别克斯坦是个历史悠久的国家，古丝绸之路从乌穿过，撒马尔罕、布哈拉、塔什干、希瓦等都是古丝绸之路上的重镇。中国史籍对今天乌兹别克斯坦的很多地方都有记载。如，《史记•大宛列传》中的大宛即现在的费尔干纳地区，部分位于今天的乌兹别克斯坦境内。中国素有“昭武九姓”之说，即这一地区的古国多是来自今天甘肃一带的月氏人所建。

2019 年2 月，在乌国家历史博物馆举办了“中乌联合考古成果展——月氏与康居的考古发现”，揭秘了月氏文化在该地区的发展情况。《大唐西域记》对一些地方的描述更详细，如关于飒秣建国（也就是撒马尔罕，唐时称康国）介绍称，“并位于诸国之首，国大都城周二十余里，极险固，多居人。异方宝货，多聚此国”。

在南北朝、隋唐期间，不断有中亚人来华定居，并以自己的母国名为自己的姓氏，故今天的康姓、安姓、石姓等部分来自今天的乌兹别克斯坦。如，著名的历史人物安禄山、史思明。元朝时期曾将一批西域工匠东迁，一些人成为要员，如，来自布哈拉的赛赤典被任命为云南行省平章政事（云南行省的最高长官）。出生于撒马尔罕的天文历法学家伍儒应邀到南京参与修建天文台，并在“回回司天监”任职。其后人曾“历五世皆世其官”，今南京的伍姓多其后裔。由此可见，中乌不仅交往历史悠久，且血脉相连。

新时期中乌关系不断站上新台阶。乌兹别克斯坦独立后，中乌关系进入一个新的历史时期。1992年1月2日建交以来，双方在政治、经贸、安全等领域合作全面铺开。2012年，两国建立战略伙伴关系。2013年签署《中乌友好合作关系条约》，以法律形式确定了长期友好关系。2016年，两国宣布进入全面战略伙伴关系阶段。

经贸合作方面，双方的经贸、投资、交通、通信、能源和非资源领域合作成果丰硕，中国成为乌最主要的投资来源国。2017年底，乌总统发表首份国情咨文，其中三次提到中国。在乌优先的经济伙伴中，第一是中亚邻国，然后就是中国，再次才是俄罗斯、韩国、美国等。

2019年是中乌合作的一个重要节点年份。这一年，中乌交往格外频繁。4月，米尓季约耶夫总统出席第二届“一带一路”国际合作高峰论坛，并达成了两个重大项目：中国丝路基金投资撒马尔罕国际会展文旅项目；中企在乌建设中乌医药城项目。

8月，乌兹别克斯坦总理阿里波夫首次访华，与李克强总理举行了会谈，双方签署了多项合作文件。11月，中国总理李克强首次访问乌兹别克斯坦，与米尓季约耶夫总统和阿里波夫总理举行了会谈。

如此高频率的互访彰显中乌关系不仅非常好，还非同一般。在出访前，李克强总理在乌主流媒体发表了署名文章《开放合作 共同发展》，表示“愿做乌方开发合作的伙伴”，也足见对此访的重视。乌方更是高规格接待，双方签署了经贸、投资、海关等多份重要协议。

李克强总理访乌，不仅进一步巩固双方的战略互信，更重要的是使双方的务实合作走深走实，夯实两国合作的经济基础。据乌方统计，1-9月，两国贸易额达59.11亿美元，同比增长32.9%，占乌外贸总额的18.7%。中国是乌第一大贸易伙伴、第一大进口来源国和第一大出口目的地国。在国际贸易增速放缓和贸易保护主义抬头的背景下，中乌经贸合作逆势上行。

合作领域不断拓展，潜力巨大。近年，乌加快了改革开放的步伐。米尓季约耶夫在与李克强总理会谈时表示，乌方正在推进改革开放，愿学习借鉴中国经验。几乎所有到过乌兹别克斯坦的人都感受到，今天的乌兹别克斯坦很像改革开放初期的中国，充满了活力。从各自的资源禀赋出发，双方的合作在以下几个领域最具潜力：

其一，交通物流互有需求。乌位于欧亚大陆的腹地，是世界仅有的两个“双内陆国”之一，对外交通不便意味着参与国际分工困难。因此，发展交通基础设施，更便利“走向海洋”是乌战略选择。中国在基础设施建设上优势明显，双方成功完成了21公里的中亚最长隧道“卡姆奇克”，让乌国民众认识到中国的建设能力、建设速度和建设质量，增强了合作信心。作为中亚的中心，乌兹别克斯坦也是中国-中亚-西亚交通经济走廊的枢纽。中国-中亚天然气ABCD四条管线全部过境乌境，也是其地理位置重要的最好注释。

其二，经济多元化战略与“一带一路”产能合作是天作之合。独立以来，工业现代化、经济多元化、生产本地化一直是乌国家战略。米尓季约耶夫就任总统后，启动大规模经济改革，积极改善营商环境，加大引资力度。2019年被定为“积极投资和社会发展年”就是体现。乌方对产能合作方面的诉求是，开展电子、纺织、建材、轻工、食品加工、石化、制药、可再生能源、玻璃、陶瓷等领域的合作。上述大部分领域都是中方的强项。乌社会稳定，生产资料相对便宜，电力供应充足，是投资兴业的理想之地。

其三，农业合作，人口大国的天然交汇点。乌兹别克斯坦是中亚人口最多的国家，超过3300万，对于面积不到45万平方公里且有大片沙漠的乌兹别克斯坦来说，农业是关键。目前，中国是乌棉花的最大买家，也是土壤改良设备的最大供应方。乌兹别克斯坦在农机、农作物种子、滴灌、土壤改良、农产品仓储、农业园艺等方面有很强的合作诉求，也是农业发展的主要方向。而中国在上述领域有技术和资金优势。2018年，以樱桃、绿豆为代表的乌农产品首次进入中国市场，受到中国消费者欢迎。中国也是乌葡萄干、甘草的主要进口国。

其四，旅游合作，前景无限广阔。乌兹别克斯坦是中亚地区旅游资源最为丰富的国家。全国有4000多处历史、宗教、建筑古迹，有5处被列入联合国教科文组织世界文化遗产名录，还有30多处进入预备名录。与前总统卡里莫夫不同，米尓季约耶夫总统非常重视旅游业的发展。在担任代总统时，他就签署了《关于采取措施保障旅游业加速发展的总统令》，要求对旅游业进行全面改革。2019年9月，米尓季约耶夫签发总统令，宣布自2020年1月1日起，对来自包括香港特别行政区在内的中国游客实行短期旅游免签政策，停留不超过7天。2020年，中国人赴乌就可以来一场“说走就走的旅行”。 （责任编辑：唐华）

3.经贸协议如何才能瓜熟蒂落？

转载自2019年11月03日人民网微信公众号“隆东腔”

人们总希望岁月静好，但现实世界却波涛汹涌。

从西班牙加泰罗尼亚到智利圣地亚哥，示威活动越闹越大；英国脱欧“脱”还是“不脱”仍没解决，议会大选却先期而至；巴格达迪被击毙，“伊斯兰国”极端势力会不会加快裂变……

在充满“变”的世界中，中美经贸磋商进程也在发生着变化。11月1日晚，中美经贸高级别磋商双方牵头人通了电话。

新华网这则通话消息稿中，最引人关注的点是，中美双方就妥善解决各自核心关切取得原则共识。

对此，怎么看？

在“隆东腔”看来，中美经贸摩擦一年多来，双方的磋商实际上经历了“由简到繁，由繁入简”的过程。

首先，双方对各自关切的了解和理解，经历了逐渐深入的认知过程。越了解，越知复杂与棘手。这是一个“由简到繁”的阶段。

经过十几轮的深入磋商后，双方对各自的关切都了然于心。诸多外围关切基本得到解决，磋商进入到“解决各自核心关切”的深水区，即“由繁入简”的阶段。

显然，这一“由繁入简”并不意味着各自核心关切问题迎刃而解。相反，合作有原则，谈判有底线，这恰恰是很不容易解决的部分。

中美双方的各自核心关切，早已摆在台面上了。中方对美方关于农产品采购等核心关切很清楚，美方也对中方的三条核心关切（取消全部加征关税、贸易采购数字要符合实际、改善文本平衡性）不陌生。

磋商进行了十几轮，双方依旧在为各自核心关切进行沟通，解决难度可想而知。

此次通话消息稿中说，“双方就妥善解决各自核心关切进行了认真、建设性的讨论，并取得原则共识”。

而在10月25日的双方牵头人通话中，有关表述则是“双方同意妥善解决各自核心关切，确认部分文本的技术性磋商基本完成”。

从“同意妥善解决”到“取得原则共识”，表明在前期“不打不相识”的基础上，经过工作层面紧锣密鼓的磋商，双方在“妥善解决各自核心关切”方面进了一步。

但是，这依然与最终达成协议是有一定距离的。

现在，中美经贸阶段性协议就像一个看上去近乎长成的果子。要想“瓜熟蒂落”，就必须在“妥善解决各自核心关切”上进一步催熟。

尤其对中方而言，关税是双方贸易争端的起点，如果要达成协议，加征的关税必须全部取消。即使是阶段性协议，这一核心关切也应得到体现。

可见，中美经贸阶段性协议的磋商，的确到了比较关键的阶段了。

越是在这个时候，越需要相向而行，坚持求同存异，保持冷静理性。

但行好事，莫急莫躁。

对于中方而言，刚刚召开的中国共产党十九届四中全会已经提出，要建设更高水平开放型经济新体制，实施更大范围、更宽领域、更深层次的全面开放。

也就是说，无论磋商进展如何，中方仍将按照既定节奏、一如既往以往主动扩大对外开放，以这种“不变”应对“万变”。（原题为《经贸协议如何才能瓜熟蒂落？》）

4.中美经贸关系——关于中国定位的两个原则

2019-11-01 18:49  文章来源： “北大国发院”微信公众号

姚洋

北大博雅特聘教授、北大国发院院长、教育部长江学者特聘教授

题记：2019年10月27日上午，北京大学国家发展研究院和上海纽约大学联合举办论坛，主题为“中美经贸关系—寻求新的出路”。本次论坛还发布了包括5位诺贝尔经济学奖得主在内的37位有国际影响力的经贸专家和法学专家签名的联合倡议书。本文根据倡议书的三位核心发起人之一、国发院院长姚洋教授在本次论坛上的演讲整理。

北京大学国家发展研究院是高校智库，也是国家高端智库，我们独立做研究，并为政府提供政策建议。在过去十年中，我们一直在牵头组织中美两国之间的对话。此次能够与Jeffrey Lehman教授以及Dani Rodrik教授共同推动《中美经贸政策工作小组联合倡议》的产生和发布，也是国发院的专长和担当所在。真心感谢每一位学者的勇气、担当和认真的参与，希望我们能为中美两个大国开展更有建树的对话做出学术界的努力。

关于这份《中美经贸政策工作小组联合倡议》，我想主要从中方角度来阐明我的观点。

目前，在中美经贸关系的对立和僵局中，有两个极端观点，一个是趋同，就是让中国高度趋同美国的市场经济模式，另一个是脱钩，就是中国和美国完全脱钩。我们中美的学者以个人名义，自发地组建一个工作小组，并达成一个共同倡议，就是想从学术的角度呈现我们的理性思考，在两个极端之外探寻第三种方式，让中美在各自保留经济体制特色的基础上，以一个折中方案使中美经贸关系，乃至中美关系避免陷入僵局甚至对立，从而还能继续在经贸、投资等多个领域合作，这对中美两国和整个世界都意义非凡。

为什么要允许中国在经济体制上保留特色？

中美经贸关系出现对立和僵局有很多原因，其中一个难点就是很多美国人不理解为什么要让中国在经济体制上保持自己的特色，而不是向美国趋同。这有两个原因：

第一，中国整体上还是一个发展中国家，发展还是主要任务。中国的人均收入只占美国的四分之一，排名位于全球第70-80名之间，还是一个不折不扣的发展中国家，还需要采用经济优先的战略，需要政府扮演适当的角色，包括调动资源和协调作用。

第二，中国的经济体制还在不断改革，改革还是进行时。虽然从1978年改革开放算起，中国的经济体制也已经改革40多年，但还远远没有完成。我们的目标是通过改革使中国探索出更有效的经济体系，但这需要时间。过去40多年，中国走了一条渐进改革的路，没有采取跃进的、激进的方式，既避免了大的动荡，实现了经济的持续稳定增长，同时，经济体制又在不断改革和演进，以更好地适应和促进经济增长。

因此，中国作为发展中国家，经济还有巨大的发展空间，需要政府继续扮演一定的角色；与之相应，中国的经济体制改革也需要时间完成，世界应该允许中国从内部摸索改革的方向。

有人认为，美国的政策意图就是想抑制中国的发展，但这是以偏概全的看法。美国是一个多样化的国家，特朗普政府的政策甚至是多变的，我们不能拿某一个政策或某一个人的观点代表整个美国。我们要保持起码的理性和科学精神。

我们可以看到，在这份联合倡议的创想与探讨过程中，美国的经贸与法学的主流学者们还是希望同中国找到一个折中方案，希望能推动中美之间的和平共存，而不是脱钩。我们双方学界所达成的联合倡议，与最近一轮中美经贸磋商达成的协议有很多不谋而合之处，充分说明这种共识远远不止于学界。

作为学者，我们的讨论也没有局限于达成泛泛的共识，而是希望构建一个磋商的核心框架和行动方案。涉及中美贸易当中的跨境问题，我们会推荐采用《联合倡议》中提出的“第一只篮子”来解决，摈弃“与邻为壑”的政策。对于两国的国内政策，可以先选择“第二只篮子”，即先谈判；如果无法谈成，则进入“第三只篮子”，即两国有权利采取一些自我防护的措施。

为什么中国要在国际舞台上转变角色？

世界允许中国保持经济体制的特色，但这不能成为中国我行我素的借口。

在过去的40多年里，中国正好赶上了上一轮全球化的大浪潮，从中受益良多，甚至说最多也不为过。这当然离不开中国的主动开放，但与此同时也离不开全球市场对中国打开国门的欢迎，以及对中国发展所需要的技术、资本等诸多要素的支持。作为全球多年的领导者，美国的作用功不可没，尤其是在支持中国加入世贸组织（WTO）方面。中国目前创造出来的大部分财富都是从加入世贸组织的那一刻开始的，因此，中国完全有理由来保护世贸组织这样的国际体系，维护全球化的成果。但是，中国也要清醒地意识到中国的崛起对于世界的冲击。

在上一轮的全球化浪潮中，中国是全球规则的适应者、全球体系的跟随者，但随着中国的发展，我们也要认识到中国长大了，正在对全世界造成越来越大的影响。这种影响不仅让美国感受到了，引起了一定的不适、担忧，甚至摩擦和反制，而且，很多发展中国家也感受到了，对此我们要保持起码的清醒。

中国依然是发展中国家，但与此同时，我们必须意识到自己是一个非同寻常的发展中国家，是一个大国，而且是一个在全球化浪潮中崛起的大国。这意味着我们不仅大，而且与整个世界的联系十分紧密，我们的一举一动会给全世界带来非同寻常的影响。

作为这样一个大国，我们必须考虑自己的行为可能带给别人的影响。为此，我们必须转变在国际舞台上的角色，不能再停留于简单的国际规则的适应者和国际体系的跟随者，而必须逐步成为规则制订的参与者，甚至是主导者。作为适应者和跟随者的时候，我们不用过多考虑别国怎么想，只需要自己尽可能地从中获取优势即可；但作为举足轻重的大国，我们必须积极参与国际规则的制订和国际体系的调整，并考虑我们的选择可能对别人带来的巨大影响。就像我们在企业里做部门主管和做CEO，是大不相同的：CEO不能只考虑某一个部门的利益最大化，而必须通盘考虑公司的整体发展。

总结起来，中国还需要时间发展，世界需要给中国经济体制一定的包容性和耐心；同时，中国也要意识到，中国在整个世界中的经济体量今非昔比，为此也要给美国和整个世界调整的时间，并积极转变自己在国际舞台上的角色和思维模式，充分考虑自身发展带给别人的影响和整个世界的综合得失。 （白尧 整理）

5.走向更加广阔的舞台

——写在民营企业座谈会召开一周年之际 

这是直面挑战的铿锵宣示——

“我国民营经济只能壮大、不能弱化，不仅不能‘离场’，而且要走向更加广阔的舞台。”

这是走向未来的底气所在—

“保持定力，增强信心，集中精力办好自己的事情，是我们应对各种风险挑战的关键。”

2018年11月1日，习近平总书记主持召开民营企业座谈会并发表重要讲话，充分肯定我国民营经济的重要地位和作用，表明我们党坚持基本经济制度、坚持“两个毫不动摇”的坚定立场，提出有力举措，为民营企业未来发展指明方向。

一年来，伴随从中央到地方一系列政策落地，越来越多民营企业在主动作为中稳预期、增定力、添信心，用实际行动印证：民营经济发展的舞台十分宽广！

吃下定心丸 安心谋发展 

这几天，温州世纪公园正忙着迎接一个特殊节日——11月1日，全国通过地方立法设立的首个“民营企业家节”即将开幕。

就在本周，深圳市六届人大常委会第三十六次会议，通过了将11月1日确立为“深圳企业家日”的议案。

温州和深圳，同为中国民营企业的集聚地，选择在11月1日这一天向企业家致敬，其背后的特殊意义不言而喻。

何止这两地！去年11月1日中央召开的高规格民营企业座谈会，对占中国超九成企业数的民营企业而言，有着“指南针”的现实意义。

回忆去年参会情景，全国工商联副主席、正泰集团董事长南存辉感慨万千。

“针对社会一度出现的质疑民营经济的杂音，这次座谈会提出的3个‘没有变’和6方面举措，着实给民营企业家吃下了定心丸！”

减轻企业税费负担、解决民营企业融资难融资贵问题、营造公平竞争环境、完善政策执行方式、构建亲清新型政商关系、保护企业家人身和财产安全……座谈会部署针对性极强，彰显中央对支持发展民营经济的庄严承诺。

6方面政策中，减税降费带给企业“真金白银”的实惠。

9月20日，苏宁第4000家零售云实体店在广东惠州惠阳区淡水镇开业。苏宁瞄准社区和县镇市场发力，并完成对万达百货和家乐福中国的收购，线下门店总数超1.3万家，今年已新招员工约5万人。

“潜力巨大的农村消费市场机遇无限，而减税降费缓解了成本上升压力，仅降社保费费率一项就预计全年节省成本1.5亿元。”去年参会的苏宁控股集团董事长张近东说。

国家税务总局30日数据显示，前三季度民营经济纳税人新增减税9644亿元，占新增减税总额的64%。

企业卸下沉重的包袱，才能走得更远；插上资本的翅膀，则会飞得更高。

2018年以来，受国际形势不确定性增强、国内经济增速放缓、去杠杆等因素影响，一些民营企业遭遇融资“大考”。

山东青岛，从事放射性废物处置服务的东卡环保工程技术有限公司，去年一度因轻资产、抵押物少陷入资金困境。最终，青岛银行以科技金融投（保）贷融资模式为其贷款1000万元。

“这笔资金就像雪中炭、及时雨，公司顺利签约了一个1.68亿元的项目，并持续跟踪数十个项目。”东卡财务总监陈希胜兴奋地说。

据央行数据，前三季度，我国民营企业贷款累计新增3.1万亿元，占全部国有及民营企业贷款增量的40.1%，同比提高4.5个百分点。

一年来，从出台实施约2万亿元规模的减税降费举措，到打出债券、信贷、股权“三支箭”缓解融资难融资贵；从有序推进“证照分离”全覆盖，到加大涉企业家产权错案甄别纠正工作力度……各种扶持举措渐次落地，如春风送暖，让越来越多民营企业家感受到“自己人”的安全感和获得感。

湖南株洲，今年上半年，当傲英创视信息科技有限公司董事长孙小波向“动力谷”园区负责人提出“能否将管委会一处办公用房用作技术测试”时，管理方二话没说，立即腾让。

“企业按照自身规划发展时，政府部门不越位；需要政府协调和解决困难时，政府部门不缺位。”孙小波说，“有这样的营商环境，我们就可以安心研发技术和开发市场。”

海阔凭鱼跃。今年前三季度，全国日均新登记企业超1.9万户。新设私营企业从业人员1103.9万人，同比增长24.03%。

不久前，中央深改委第十次会议审议通过《关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》。随着更多扶持举措的落实、落细，民营经济发展的春天，值得期待。

只要信心不滑坡 办法总比困难多 

企业对美出口同比下降，阿根廷、土耳其等国货币大幅贬值吃掉利润……今年以来，福建兴翼机械董事长叶根翼明显感觉到国际市场传来的阵阵寒风。

春江水暖鸭先知。这家位于泉州的地坪研磨机生产厂家，产品销往全球120多个国家和地区，对国际市场的冷暖雨晴十分敏感。

压力之下，兴翼在产业链上做文章。公司推出的智能研磨机大受市场欢迎，以30%的销售量创造了公司60%以上的销售额。

当前，全球保护主义、单边主义抬头，世界经济不稳定不确定性增多；国内转型升级、推动高质量发展进入攻坚克难的关键阶段，成本升高、环保压力加大、融资困境有待破解……压力叠加下，不少民营企业深感挑战重重。

只要信心不滑坡，办法总比困难多。 

内外形势变化的确加剧不少民营企业的压力，但也形成倒逼、促成机遇，越来越多的企业主动出击、直面挑战、突出重围。

越是吃劲，越要加足马力，向内要动力——

一款设计时尚、功能实用的蒸烤一体机上市半年，市场占有率即达到20%，单款产品销售额突破1亿元。这样的成绩单让杭州老板电器股份有限公司首席营销官叶丹芃直言“惊喜”。

“中国拥有无可比拟的巨大单一市场，不管外部环境如何变化，只要‘精耕’用户和市场，国内市场潜力依然很大。”叶丹芃说。

越是困难，越要迎难而上，向外要机遇——

正在举行的第126届广交会上，已参展36届的广西三环企业集团股份有限公司带来新产品。一件件以高透、高白为亮点的陶瓷制品，展示着企业的产品升级和技术创新。

“原来公司以出口欧美地区为主，如今开始在中东、中亚等‘一带一路’沿线开拓新市场。”公司董事梁桂东说，广交会是中国企业拓展市场的重要渠道，公司已在迪拜设分公司，专攻创收较高的浮雕金产品。

越是挑战，越要保持定力和信心，提升自身竞争力——

面对风雨挑战，越来越多民企着眼于创新、改革，实现凤凰涅槃。

“创新决定我们能飞多高，品质决定我们能走多远。”小米集团创始人、董事长兼首席执行官雷军说。成立9年来，坚持信息技术与制造业深度融合，小米产品畅销海外，并在今年成为最年轻的《财富》世界500强，书写又一个来自中国的纪录。

正如诺贝尔经济学奖获得者罗纳德·科斯曾赞叹，中国经济改革故事是坚强的民营企业家的故事。于奋斗者而言，当下的困难终会是暂时的风雨。

心无旁骛谋实业 广阔天地有作为 

面向未来，尽管挑战诸多，但在经济高质量发展的征程中，企业家们信心更足、定力更强、步履更稳。

能根据洗衣机的状态，自动升降；能自动识别晴天、阴雨和夜晚，自动计算太阳的光线角度，并根据阳光定时旋转或错位晾晒；360度感应式杀毒除螨……

“在某电商平台举办的购物节上，一天就销售3000套，一个星期共销售了1.6万套。”浙江好易点公司市场部经理郑旭英向记者展示了一款风格简约、功能强大的晾衣机。

昔日生产电动遮阳棚的外贸出口企业，经过二次创业实现涅槃：通过收购德国智能家居企业，拥有全球专利350多项，获得全球设计大满贯；成为国家电动晾衣机行业标准制定组长单位；获得小米旗下资金入股，进入小米智能家居生态系统。

扎根实业、不懈奋斗，中国民营企业正努力跨越转型升级这个最大的“坎”、爬过创新发展这个最陡的“坡”。

发展中的困难、前进中的问题、成长中的烦恼，只能在发展中、在坚持不懈的改革攻坚和创新奋斗中解决。

“形势总是瞬息万变，关键是要把握发展大势，心无旁骛做好实业，提升核心竞争力。今天的创新力就是明天的生产力。”波司登集团董事局主席高德康说。

上世纪70年代，高德康与10个农民用8台家用缝纫机创业。40多年一路风雨，这位老企业家对未来的发展更加笃定。“去年以来，波司登回归‘品牌’引领发展的模式，通过品牌提升发展动能，强化产品和渠道创新，加速智能改造赋能产业升级。”

面向未来，中国以前所未有的勇气和决心持续优化营商环境——

“和第一稿相比，新的政策几乎推翻重来，充分吸收了企业家的意见建议。”提及温州市瓯海区《促进智能锁产业发展十条政策》，浙江中立集团董事长詹显光感慨地说，地方涉企政策制定充分征求企业家意见，让企业家发展的信心更足。

从9月国家发展改革委发布《关于建立健全企业家参与涉企政策制定机制的实施意见》，到10月国务院全文发布《优化营商环境条例》，再到全国统一的市场准入负面清单进一步修订……近期一系列完善营商环境的重磅政策密集发布。

一些企业家表示，下一步关键要把好政策落实得更细、更实、更深，保持政策的稳定性，避免执法“一刀切”，让政策红利真正落到企业身上。

面向未来，供给侧结构性改革持续深化，民营企业发展前景可期——

国资国企、财税金融、土地制度……重要领域和关键环节改革不断深化，前进道路上的障碍持续破除，中国发展动能更足；

开放大门越开越大，“一带一路”深入发展，中国经济更深融入世界，中国发展活力更强；

区域协调发展格局渐次铺展，城镇化进程持续推动，乡村发展正在振兴，中国发展空间更大……

今年前三季度，中国经济同比增长6.2%，在全球经济总量1万亿美元以上的经济体中发展最快。更重要的是，居民收入稳步增长、就业继续保持稳定，消费潜力持续释放，创新活力不断激发，中国经济长期稳中向好的总体势头依然稳健。

8月，青海西宁。2019中国民营企业500强峰会上，上榜的500强企业家代表向全国广大民营企业家发出倡议——

“与国家同呼吸共命运，提振发展信心，增强创新决心，不忘创业初心，坚定报国之志。”

中国经济大海澎湃激荡。在高质量发展的时代潮流中，中国民营企业和民营企业家将继续作为改革开放的实践者和推动者，不断发展壮大，迈向更加广阔的舞台。（新华社北京10月30日电  记者韩洁、安蓓、申铖、魏一骏、康淼、席敏、吴雨、王琦）（《 人民日报 》（2019年10月31日01版

6.高层全力推动一带一路倡议引领

东盟对中国外贸分量加重

本报记者 吴力

中国对外贸易的国别结构正在发生深刻改变，其中中国与东盟的贸易合作受到各界高度关注。去年以来，中国和东盟贸易规模持续上升，自6月起，东盟已经连续多个月成为中国的第二大贸易伙伴，地位愈加稳固。

增势强劲

“我们看好东盟市场的潜力，今年出口额预计可以增长20%以上。”今视通数码科技有限公司董事长朱军民告诉国际商报记者，东盟国家人口年龄趋于年轻化，且经济也正处于快速发展的阶段，公司研发生产的平板电脑、笔记本、智能机器人、智能设备等产品，在泰国、越南等多个东盟国家非常有市场，销量持续稳步提升。

以上只是中国和东盟贸易往来日益密切的一个缩影。在中国的主要贸易伙伴中，东盟今年的位次变化尤为引人关注。今年上半年，中国对东盟进出口总值为1.98万亿元，增长10.5%，占中国进出口总值的13.5%，东盟成为中国的第二大贸易伙伴，取代了占据这一位次22年的美国。值得关注的是，这一变化并不是暂时性的，海关总署公布数据显示，今年前三季度，中国对东盟出口3.14万亿元，占中国贸易额的比重达到13.7%。从总的贸易额来看，今年1-8月，中国与东盟贸易额持续增长，达到4016.7亿美元，比去年同期增长了5.6%。

商务部研究院区域经济合作研究中心主任张建平对中国和东盟的贸易前景非常看好，他认为，通过“一带一路”框架下“钻石十年”的合作，东盟有可能会超过欧盟成为中国最大的贸易伙伴。

中国和东盟贸易额的增速的确很快。2018年，中国对东盟的出口增速就高达11.2%，远超前两大贸易伙伴欧盟（7.9%）和美国（5.7%）的增速。今年前三季度，中国东盟的出口增速为11.5%，远超对第一大贸易伙伴欧盟（8.6%）和第三大贸易伙伴美国（-10.3%）的增速。

多因素驱动

“中国和东盟贸易额的增长，是受到多种因素推动的。”中国-东盟商务理事会执行理事长许宁宁曾在接受国际商报记者采访时分析，一是2010年中国-东盟自贸区的全面建成，尤其是中国-东盟自贸区升级版实施之后，中国和东盟开展贸易的门槛大大降低；二是“一带一路”建设带动了基础设施互联互通和贸易畅通等，使得中国和东盟往来和经贸合作日益密切；三是中国和东盟的产业互补性很强，比如东盟的农业领域需要大量的农业机械、农资产品等，而中国对东盟国家的农产品需求量也非常大。

中国贸促会研究院国际贸易研究部主任赵萍在接受国际商报记者采访时认为，民营企业加快走向东盟，在中国和东盟的贸易合作中发挥了重要作用。此外，产业转移和贸易转移也促进了中国和东盟贸易规模的扩大。海关总署发布的统计数据验证了上述观点：前三季度，中国民营企业对东盟市场的出口额同比增长21.6%，远高于对其他市场的增速。

许宁宁强调，近年来，越来越多的中国企业赴东盟国家投资设厂，到今年8月，中国与东盟双向投资额累计超过2300亿美元，中国与东盟在产业合作方面有着巨大的机遇。投资合作将带动双边贸易的增长。尤其是现在《区域全面经济合作伙伴关系协定》（RCEP）谈判力度在持续加大，一旦RCEP谈成，将为中国和东盟贸易合作注入更加强劲的动力。

7.保持开放性平等性创新性持续性

亚欧国家间将深化“单一窗口”合作

本报记者刘昕

“亚欧范围内各区域性组织之间、国家之间互联互通合作取得了积极进展，为进一步深化亚欧‘单一窗口’务实合作打下了良好基础。”日前，在于杭州举办的亚欧会议“单一窗口”国际合作研讨会上，海关总署副署长王令浚如是说。

10月29日至31日，为期3天的本次研讨会共有来自近30个国家和地区的海关及有关政府部门、国际组织、商界和学术界等共计120余位代表出席，各方围绕“单一窗口”建设与发展、能力建设和新技术应用、互联互通和互操作性等亚欧成员共同关注的议题展开深入讨论。

为进一步深化亚欧“单一窗口”的务实合作，本次会议提出四点倡议，获得了各国代表们的积极响应。这四点倡议包括：保持合作的开放性，将“单一窗口”打造成亚欧成员之间互联互通的便捷工具；保持合作的平等性，推动亚欧会议成员平等参与标准和规则制定；保持合作的创新性，创新合作模式和技术手段，切实加强“单一窗口”互联互通；保持合作的持续性,推动建立亚欧会议成员“单一窗口”合作工作机制，加快开展“单一窗口”互联互通项目试点。

近年来，中国政府部门高度重视国际贸易“单一窗口”建设工作，目前已实现了企业通过“单一窗口”一点接入、一次提交、一次查验、一键跟踪、一站办理，取得了减单证、优流程、提效率、降成本等初步成效。不仅如此，中国还提前7个多月实施了世界贸易组织《贸易便利化协定》“单一窗口”措施。

国家口岸管理办公室巡视员白石在本次研讨会上分享了中国“单一窗口”的建设经验与取得的成效。据介绍，按照“能取消的取消，能合并的合并，能退出口岸验核的退出口岸验核，不能退出的实现联网验核”的原则，中国国际贸易“单一窗口”将进出口环节需验核的监管证件数量从86种减至46种，精简率达46.5%。关检融合后，货物申报所需各类单证数量由89种精简合并为52种，精简了41.6%。推进“单一窗口”船舶运输工具向海关、海事、边检等部门“一单多报”，原44类70种共计150页左右的纸质申报材料全部取消。

此外，中国国际贸易“单一窗口”还将口岸大通关流程由串联改为并联，企业只需一次录入并提交所需资料信息，便可同时向各部门申请企业资质、贸易许可及各类监管证件，相关回执及申请结果信息统一反馈给“单一窗口”，无需再向各部门提交纸质申报材料，将业务办理由“线下”变为“线上”。

“会同税务总局推进‘单一窗口’出口退税功能建设，企业可通过‘单一窗口’在线操作，以报关单数据为基础，自动生成出口退税申报单，发往税务总局申请退税，实现全流程、无纸化、‘一站式’办理退税业务。企业退税申请操作时间也由原来的1个多小时压缩至5分钟，正常退税平均时间由13个工作日缩短至10个工作日。”白石说。

截至目前，中国“单一窗口”累计注册用户达268万余家，日申报业务量800多万票，成为企业面对口岸管理相关部门的主要接入服务平台，其中货物、舱单和船舶申报等主要申报业务应用率已达90%以上，预计年内可实现应用率100%。通过“单一窗口”实现通关无作业纸化率接近100%。

中国海关在推进国际贸易“单一窗口”建设，运用高新技术推进国际贸易无纸化、便利化方面所作的努力和取得的进展，获得了与会各国代表的高度赞赏。

据介绍，亚欧会议成立于1996年，是亚洲和欧洲间重要的跨区域政府间论坛，旨在通过政治对话、经济合作和社会文化交流，增进了解，加强互信，推动建立亚欧新型、全面伙伴关系。2018年10月，李克强总理出席在比利时布鲁塞尔举行的第十二届亚欧首脑会议。各成员就“鼓励亚欧海关部门通过深化‘单一窗口’合作加强互联互通”达成广泛共识。作为落实第十二届亚欧首脑会议共识的一项重要活动，本次研讨会也体现了中国作为亚欧会议成员积极推进亚欧务实合作的责任担当。

来源：国际商报20190.11.4.

8.加拿大发布关于修订无线麦克风的技术法规草案

时间:2019-09-20

2019年9月16日，加拿大科学和经济发展部发布公告，内容涉及修订无线麦克风的技术法规草案。

加拿大科学和经济发展部对无线麦克风的认证要求做了严格规定，范围包括1605-28000 kHz频率内的海事服务运行设备。技术法规草案还要求新的无线麦克风符合无线电标准规范和广播设备技术标准等相关认证程序。草案的制定旨在提高设备安全性，防止信息泄露。

通报评议截止日期为2019年10月29日。信息来源：tbtguide（2019.11.4.转载自国别贸易投资环境信息总第140期）

9.印度尼西亚吸引中国投资汽车电池 

据美国CNN9月10日报道，印尼海事统筹部部长卢胡特称，政府将专注于向中国推荐电动汽车电池的生产，以便中国在印尼的投资更有成效。他表示，80％的锂电池材料在印尼都可以找到。据印尼投资协调署的统计数据，今年上半年，中国到印尼的直接投资达22.8亿美元，同比增长了70%。信息来源：商务部网站2019-09-12   （2019.11.4.转载自国别贸易投资环境信息总第140期）

10.乌兹别克斯坦设立奇拉克奇自由经济区

新华社塔什干9月15日电 乌兹别克斯坦司法部日前表示，乌总统米尔济约耶夫已签署一项关于设立奇拉克奇自由经济区的法令，以吸引国内外投资者到该国东南部的卡什卡达里亚州投资，生产高科技和出口导向型产品。

乌司法部表示，在位于卡什卡达里亚州的奇拉克奇设立自由经济区，主要目的是吸引外国直接投资，挖掘该地区出口潜力。该自由经济区运营期限为30年，可视情况适当延长，区内企业将享受税收等方面政策优惠。

乌兹别克斯坦国立世界语言大学教授库兹耶夫表示，乌不断设立自由经济区意在向国内外投资者开放更多投资窗口，引进先进技术、管理和高端人才，带动经济持续发展。

2019年是乌兹别克斯坦“积极投资和社会发展年”。据乌投资和对外贸易部数据，今年乌计划吸引外国直接投资42亿美元，是去年的1.5倍。

自2016年米尔济约耶夫当选总统以来，乌兹别克斯坦采取了一系列措施推动经济改革，包括取消外汇兑换管制、降低税负以及对引进外资给予优惠等。

信息来源：新华网2019-09-16

11.土耳其要求所有进口或过境动物及产品进行在线申报

2019年9月4日，土耳其驻华大使馆来函照会海关总署，就要求所有进口或过境动物及产品进行在线申报以加强兽医措施事项告知如下：

（1）土耳其农业和林业部对携带疫病传播风险的产品实施风险准入管理。这些产品包括活动物、加工动物产品在内的所有动物源性产品，以及一些植物性产品，譬如茎类植物和秸秆；

（2）为了在互联网环境建立对以上产品所提出的兽医措施，土耳其农业和林业部已经构建了在线电子申报系统，访问地址为https：//hbs.tarbil.gov.tr。该系统将由“进口”和“过境”部分组成。“进口”申报系统将自2019年9月1日起使用，“过境”申报系统将自2020年1月1日起使用；

（3）自系统使用日起，拟由进口商或负责装运的人员根据《动物和动物产品抵达后预先通知和兽医措施条例》要求，通过在线系统进行申报；由土耳其过境，并在《动物和动物产品进入土耳其时的兽医措施条例》范围内产品的相关装运方也必须使用在线系统。进口商可通过以下网址获得“进口”申报系统使用指南视频：http：//content.tarimtv.gov.tr/asset/86m75x9q/7Upn97mm.html。“过境”操作指南视频将在2019年11月公布。

根据以上照会内容，建议各隶属海关立即将上述要求通知有关出口企业，按照土耳其最新兽医措施要求做好准备。

信息来源：海关总署2019-09-16 （2019.11.4.转载自国别贸易投资环境信息总第140期）

12.崔天凯说中美关系的未来取决于今天的选择

新华社休斯敦10月29日电（记者刘立伟　高路）为期两天的“美中关系40年”研讨会29日在休斯敦闭幕。中国驻美国大使崔天凯在主旨演讲中指出，中美经济融合、共同发展的大趋势无法阻挡。

崔天凯说，站在新的十字路口，中美关系的未来取决于今天的选择。“我们希望，中美两国在平等和相互尊重基础上继续谈判对话，达成互利共赢的结果。这才是中美应共同秉持的相处之道。”希望美国对华政策能够基于现实，保持理性，而不要被偏执和误判引入歧途。

崔天凯指出，新中国成立70年来，成功走出一条具有中国特色的社会主义道路，深刻改变了中国，也积极影响了世界。

他强调，中国共产党在近百年的奋斗中始终代表和坚定维护中国人民利益，为中华民族独立解放、富强复兴做出了巨大牺牲，创造了举世瞩目的业绩，得到了中国人民的深厚信任和衷心拥护。否认这一切，就是否认百年中国历史。企图割裂中国共产党和中国人民，是对全体中国人民的挑衅。

此次研讨会由乔治·布什美中关系基金会举办。约百名来自中美两国政府、企业和智库的代表，以及关注中美关系发展的年轻学子参与。会议探讨的话题包括中美贸易、投资和安全等。

信息来源：新华网2019.10.31.

13.财经观察：开放和创新带来机遇

第二届中国国际进口博览会（进博会）开幕在即。海外参展商们在接受新华社记者采访时表示，他们看重进博会开放性和创新性的特点，期待抓住进博会这一难得机遇，加速深耕中国市场，提升企业品牌影响力。

法国美妆企业欧莱雅集团首席执行官让-保罗·安巩对新华社记者说，进博会向世界释放中国开放的信号。“在全球贸易保护主义势头上升、全球化和多边主义受阻的背景下，中国向世界展示正确的道路。”他说。

安巩表示，开放的中国市场对跨国企业具有强大的吸引力。“这对全球经济发展有益、对和平有益、对国际关系有益，欧莱雅集团希望作出贡献并成为主要参与者。”

同样来自法国的乐斯福集团首席执行官安托万·博勒表示，中国是一个正在成长的市场，具有活力和竞争力，他很看重进博会开放性和创新性的特点。“今年我们再次参加进博会，展区面积翻倍，期待有更好表现，得到更多关注。”

澳大利亚保健品公司活曼特药业集团总裁叶蓓玲表示，举办进博会体现了中国不断开放、创新的精神，期待通过参加进博会寻求合作机遇，进一步挖掘中国市场的潜力，将更多优质产品和服务带给中国消费者。

叶蓓玲表示，在目前世界经济增长乏力的大环境下，中国举办进博会将为全球贸易和经济增长带来积极影响。中国不断创新、开放市场的做法，也让活曼特集团加快了深耕中国市场的步伐。

就在一个多月前，知名国际奢侈品企业路威酩轩集团旗下的娇兰品牌正式在中国内地向消费者提供香水个性化定制服务。“政府的创新监管，让我们把创新服务带到了中国内地。”路威酩轩香水化妆品（上海）有限公司法规事务部总监刘庆说。

被不断优化营商环境的“中国热情”打动，路威酩轩集团是最早确认参加第二届进博会的企业之一。今年，该集团和开云集团将首次亮相进博会品质生活馆，这也是此类高端消费品集团首次以整体集团形式参加国外经贸类展会。

路威酩轩集团董事安托万·阿尔诺在同中国国际进口博览局签署合作备忘录的仪式上表示，这份合作备忘录不仅展示出路威酩轩对中国经济长期活力的信心以及渴望与中方合作的意愿，也体现出集团对中国市场和进博会的高度重视。

对于更多的外国企业而言，“参加进博会意味着走上进入中国市场的‘绿色通道’。得益于进博会的展示与推广，不少优质与特色产品赢得了更多关注，加速来到消费者身边。”中国驻克赖斯特彻奇总领事汪志坚近日在克赖斯特彻奇接受新华社记者专访时说。

澳大利亚葡萄酒商马克·卡臣参加了首届进博会，取得巨大成功。“我们推出的GK系列葡萄酒，第一期生产了6000瓶，通过进博会大概三个月就全部卖光了。”他说。卡臣表示，进博会是“拓宽企业品牌影响力的一条国际大道”，希望今年在已建立的合作基础上，继续扩大中国市场份额。

去年，法国农业食品委员会会员企业因参展名额已满而错过首届进博会。该委员会主席埃里克·格兰德说：“今年法国将有7家乳制品企业和1家果蔬企业参加进博会……进博会对我们来说，是面向中国乃至世界市场的一个巨大窗口。”

信息来源：新华网2019.11.1.

14.阿根廷对华电焊机作出反倾销初裁

2019-10-31 15:09:58中国贸易救济信息网

2019年10月24日，阿根廷生产与劳工部发布第1106/2019号决议，对原产于中国的电焊机（西语：máquinas y aparatos para soldar metal, de arco, excepto los robotes de soldar）作出反倾销肯定性初裁，决定对涉案产品以离岸价（FOB）征收94.39%临时反倾销税，决定自公布之日起生效，有效期为4个月。涉案产品的南共市税号为8515.31.90和8515.39.00。

2019年4月26日，阿根廷对原产于中国的电焊机启动反倾销立案调查。

编译自：阿根廷官方公报）（文　璐编译）（潘晓君校对）

15.企业主动披露 海关将从轻或减轻处罚

2019-10-30 19:35  文章来源： 中国贸易报

作者：本报记者 钱颜

主动披露是近年来海关为提高工作效率，推动企业守法自律而采取的一项措施，核心内容是，对于主动向海关如实报告自身违法行为的企业从轻或者减轻处罚。为进一步引导企业自查自纠、守法自律，海关总署于日前发布了《关于处理主动披露涉税违规行为有关事项的公告》。公告明确了企业主动披露影响税款征收的违反海关监管规定行为，海关从轻或者减轻处理的有关事项。

“该公告消除了众多企业发现违规问题主动披露的顾虑。”启元律师事务所律师陈辛在接受《中国贸易报》记者采访时表示。

“新规定对主动披露不予处罚尺度进行了调整，对企业来说是重大利好。”陈辛表示，企业主动披露涉税违规行为，有下列情形之一的，不予行政处罚：在涉税违规行为发生之日起三个月内向海关主动披露，主动消除危害后果的；在涉税违规行为发生之日起三个月后向海关主动披露，漏缴、少缴税款占应缴纳税款比例10%以下，或者漏缴、少缴税款在人民币50万元以下，且主动消除危害后果的。企业主动披露且被海关处以警告或者50万元以下罚款行政处罚的行为，不列入海关认定企业信用状况的记录。认证企业主动披露涉税违规行为的，海关立案调查期间不暂停对该企业适用相应管理措施。

在环球律师事务所合伙人周和敏看来，首先，企业应该建立国际贸易海关与合规体系，特别是应建立定期内审复核制度。新公告规定，自涉税违规行为发生之日起三个月内向海关主动披露的，只要主动补税，企业可免于行政处罚。因此，企业应该每两个月定期审核前两个月的申报，一旦发现涉税违规案件，可以确保满足公告三个月的期限要求，避免被处罚。

其次，自我披露前应做好行为性质认定和法律风险评估。值得注意的是，并非所有的申报不实都可以向海关自我披露并获得从轻、减轻或免除处罚的待遇。自我披露的对象是违规行为，即海关法意义上的其他违反海关监管的行为，例如走私行为不适用自我披露。

在自我披露之前，企业应对拟进行自我披露行为的性质进行准确认定，即是否属于违规行为。以税号申报案件为例，一是确定企业所申报的税号是否出现了错误。商品归类具有很强的技术性和专业性，有时，海关由于掌握的商品资料有限，无法准确判断企业申报税号的正确与否，海关官员质疑并不代表企业申报税号一定发生了错误。再如价格申报，特别是跨国公司的系统定价体制下出现申报价格与系统价格不一致的情形，此行为并非一定构成低报价格，要结合合同、发票和对外付汇等综合判定。如果申报属于如实申报，则无须向海关自我披露。如申报不实构成走私，则需要通过其他途径，如向海关缉私部门投案来解决。二是调查清楚发生违规行为的原因。违规行为发生的原因可能导致行为性质的不同和责任主体的不同。如系主观故意，则可能构成走私行为或走私犯罪。再如，很多企业所有的进出口报关都外报给报关公司，申报错误可能完全是由报关公司造成的。三是尽可能寻找有利于企业的客观抗辩事实和法律依据，争取从轻、减轻或免除处罚。四是对自我披露可能出现的法律风险进行充分评估，并在此基础上制定自我披露行动方案。最后，准备专业的自我披露报告。如实报告事实，准确阐述原因，依法主张请求。同时，应该附上披露期间披露产品的相关进出口统计数据、账簿和单证等，特别是漏缴税款的明细表，便于海关核实。

陈辛建议企业在通关后，进行常规性自查自纠工作，利用主动披露制度，及时向海关报告自查中发现的违规问题，降低潜在的行政处罚。同时应用自动化贸易管理系统，在日常业务操作中持续高水平内控管理与合规状态，定期开展复核工作，持续享受贸易便利化措施。若企业经自查后发现违规行为，应尽早与申报地或主管地海关沟通。

16.欧盟外资审查趋严 中企应立足共融共赢

2019-10-30 19:37  文章来源： 中国贸易报

作者：本报记者 钱颜

欧盟中国商会日前发布的《中国企业在欧发展报告》显示，2018年中国对欧盟直接投资金额为89亿美元，同比下降13.6%。安永数据显示，2019年上半年，中企在欧洲并购金额仅为36.2亿美元，同比锐减86.6%，为历史最大降幅。

东海律师事务所合伙人朱洪向《中国贸易报》记者介绍说，《欧盟外资审查条例》将于2020年10月11日正式实施。该条例标志着欧盟外国投资政策和规则的重大调整，将在欧盟内外产生深远影响。虽然正式实施日会延后18个月，但是，自4月11日该条例生效后在欧盟完成的外国国际直接投资都有被审查的风险。

据了解，该条例包括：适用范围、定义、成员国审査机制的基本要求、成员国或欧委会的主要审查要素、年度报告、对已经在审的国际直接投资项目和未经审查国际直接投资项目的合作机制、对欧盟利益有影响的国际直接投资项目、信息要求、信息保密机制、联络机制、国际直接投资项目欧盟审查专家团、国际合作、个人信息的处理、评估、授权、生效等共17条规定。

有专家指出，《欧盟外资审查条例》在很大程度上是为中国量身定做的。尽管该条例短期实质影响可能有限,但将使中国赴欧中长期投资面临经济风险。

对此，中国贸促会研究院国际贸易研究部主任赵萍表示，希望欧盟重视中国企业在欧盟经营面临的挑战和改善欧盟投资环境的呼声与诉求，进一步优化投资环境。不要随意扩大国家安全的使用范围，制定明确而穷尽的审查清单，确保外资政策可预期。保障政策透明，完善审查流程，及时向投资者和外界公布审查进展，建立完备的审查信息查询机制，增加审查过程的透明度。制定外资审查制度相应解释条例等配套文件，尽可能为外国投资者提供了解本国相关政策的便利渠道，进一步完善、细化外资审查救济机制，明确对行政诉讼结果是否可上诉等规定。强化依法行政，减少投资壁垒，按照竞争中性原则，对各类所有制企业一视同仁，公平地保护企业的各项权利。提升服务能力，为外资企业设立有效的沟通渠道，帮助外资企业全面了解政策信息，注重提高政府工作人员的行政和业务素质。

朱洪认为，《欧盟外资审查条例》确实给中国企业带来了影响。一方面，欧盟外资政策不稳定，审查过程不透明，增加了企业的合规成本。企业须重点关注涉及高科技与基建领域的投资并购项目。当中企直接投资影响欧盟利益时，欧盟委员会将启动审查程序。审查标准包括外资并购是否会对关键基础设施、关键技术、关键原材料产品的供应安全造成影响，是否会导致敏感信息泄露，以及外国投资者是否由政府控制等。值得注意的是，资金来源也是《欧盟外资审查条例》的关注重点，其聚焦于资金性质和来源。如企业因与政府之间的密切关系而受到补贴等形式的财务资助，可能会被认为享有不公平的竞争优势。

另一方面，中企获得欧洲市场上的优质标的将更加困难。目前来看，《欧盟外资审查条例》规定的审查因素泛化，且认定标准模糊，增加了中企项目通过安全审查的难度和不确定性，因而可能带来审查周期长、优质合作方意愿下降等后果。

“对此，相关中国企业应尽早对交易进行全面风险评估和风险分析，对可能导致交易失败的因素和问题提前做好防范，并对交易失败做好保险或贸易救济预案。”朱洪说。

欧盟中国商会会长周立红建议，中国企业在欧盟的布局定位不应仅停留在谋求市场层面，而是将欧盟视为企业全球化发展的重要战略支点，通过设立研发中心、制造工厂等方式，进一步融入当地发展，以在欧洲建立一个有中国基因的欧洲企业为理念，与欧盟企业及民众协力共创美好发展愿景。同时，中国企业可积极接触当地行业协会，并参与欧盟相关标准制定，为投资欧洲争取更多主动权。

17.经销商库存仍面临压力 二手车销量创历史新高

2019年11月04日  中国经济网  

10月汽车经销商库存预警指数为62.4%，环比上升3.8个百分点，同比下降4.5个百分点，库存预警指数位于警戒线之上。“10月车市压力依然较大，竞争环境进一步恶化”。

相比之下，9月的二手车市场则创下单月销量新高，交易量达到131.18万辆，同比增长7.47%，环比增长9.44%。中国汽车流通协会副秘书长罗磊表示，“如果今年剩下的三个月，能够保持持续升高的趋势，二手车全年销量规模仍将有望达到1500万辆。”

上周五(11月1日)，中国汽车流通协会发布数据显示，10月汽车经销商库存预警指数为62.4%，环比上升3.8个百分点，同比下降4.5个百分点，库存预警指数位于警戒线之上。“10月车市压力依然较大，竞争环境进一步恶化”。

流通协会方面表示，9月各地车展及季度末经销商冲量等营销活动透支了一部分市场需求；加之，“十一”国庆节期间消费者外出游玩，经销商集客量有所下滑。同时，北方地区进入农忙时节，农村消费者到店量下降，且今年部分地区粮食欠收，农村消费者购车需求被抑制。另外，11月一些地区将举办大型车展，厂家与经销商促销力度加大，导致消费者持观望态度。

从分指数来看，本月库存指数62.3%，环比上升1.8个百分点，从业人员指数45.0%，环比上升2.2个百分点。市场需求指数、平均日销量指数、经营状况指数环比下降。可以看出，需求和销量的不足，导致库存预警指数相比上月有微弱上升。

从区域指数看，10月全国总指数为62.4%，北区指数为64.1%，东区指数为62.2%，南区指数为65.3%，西区指数为59.4%。分品牌类型指数上，10月进口&豪华品牌指数、合资品牌指数较上月上升，自主品牌指数较上月下降。

流通协会方面认为，10月市场表现与9月相比略有下滑，并没有达到经销商期待，市场压力依旧很大，“金九不金，银十难银”。而11月临近年底，厂家和经销商为完成全年任务势必将加大促销力度，预计11月销量会略好于10月。

相比之下，9月的二手车市场则创下单月销量新高，交易量达到131.18万辆，同比增长7.47%，环比增长9.44%。“这是除6月以外，增幅比较可观的一个月，6月因国五国六切换补库，同比增长达到17.76%。”中国汽车流通协会副秘书长罗磊表示。

与此同时，流通协会方面预计，由于今年的新车市场仍呈现下行趋势，二手车市场增速明显放缓，行业或将进入调整期。数据显示，1-9月，全国二手车累计交易量为1058.5万辆，同比增长4.32%；累计交易金额为6670.5亿元，同比增长5.79%。

其中，基本型乘用车共交易610.3万辆，同比增长1.5%；SUV 交易98.49万辆，同比增长16.55%；MPV交易 68.44万辆，同比增长17.8%；交叉型乘用车25.74万辆，同比增长9.29%。商用车方面，客车1-9月累计交易量为104.82万辆，同比下降3.18%；载货车101.15万辆，同比增长12.72%。载货车、SUV与MPV车型增速明显，同比增长超过10%。

车龄分布上，“头尾”有所提升，1-9月，3年以内二手车占比为25.07%，10年以上占比为11.22%。此外，3-6年的二手车交易量最多，占比为42%。从各级别轿车销量来看，A级轿车仍旧是二手车市场中最热销的车型，平均占比为47.2%；其次是B级轿车平均占比21.7%，C级和D级轿车价格相对较高，二手车销量最低。

排放情况上，国四排放车型占据主要位置，平均占比51.04%；同时国五车型比例有所提升，从1月的24%升至9月的29.7%，1-9月平均占比27.53%。国三、国二排放标准车辆平均占比分别为15.54%和5.78%。国一排放的车辆占比仅为0.11%。

从城市分布来看，不同于五、六线城市新车销量的较大下滑，1-9月五线城市二手车销量占比较去年增长1.08%，占比达到10.48%；四线以上城市二手车销量则呈现下滑状态。

价格区间上，1-9月3万元以下二手车销量同比减少近12%，占比为25.97%；相比之下，15-30万元车型增长明显，从去年同期的7.9%提升到12.38%。30万元以上车型从2.58%提升到4.47%。得益于这两个区间车型的价格提升，1-9月二手车平均价位达到6.3万元，比去年略有增长。

新能源二手车方面，各车型中小微车型依然是绝对的主力。其中，A00级车型9月占比59.83%；A级占比进一步提升，达到23.9%。此外，MPV占比有所下降，达到1.66%；SUV车型占比有所上升，达8.82%。从价格来看，5-8万车型占比增长最为明显，达到25.6%，环比增长5.24%。

近年来，伴随全国解除二手车限迁政策的逐步推进，极大促进了二手车的流通，有效盘活市场资产。从月度转籍比例的走势来看，2019年的转籍比例明显高于历史同期，跨区域流通出现了非常明显的增长。

“如果今年剩下的三个月，能够保持持续升高的趋势，二手车全年销量规模仍将有望达到1500万辆。”罗磊说道。

18.进博会如此多“不一般”，说明了什么？

来源：新华网 2019-11-01

“进博时间”即将开启，此次博览会的诸多“不一般”，让人们感受到一个更加开放的中国对全球的巨大吸引力。中国为世界合作共赢注入强劲动力，这样的胸怀和担当，点燃了全球共赴“东方之约”的热情。

作者：于佳欣 何欣荣

于佳欣 何欣荣新华社记者

参展国家和地区以及企业数量均超首届；企业展两次扩容仍“一展难求”；更多“全球首发”“中国首展”将亮相展会……商务部发布的信息显示，一个规模更大、规格更高的进博会将于11月5日在上海拉开帷幕。

“进博时间”即将开启，此次博览会的诸多“不一般”，让人们感受到一个更加开放的中国对全球的巨大吸引力。特别是在个别国家单边主义、保护主义等“逆全球化”动作不断的背景下，中国主动向世界推出了一系列开放市场的重大举措，为世界合作共赢注入强劲动力，这样的胸怀和担当，点燃了全球共赴“东方之约”的热情。

进博会的规模有多大？一个细节让人印象深刻：去年，不少逛展馆的人走一天下来，手机计步器就破了两万步。今年的进博会规模进一步升级：国家展和企业展总面积从30万平方米增加到36万平方米，世界500强和行业龙头企业参展数量超过首届；新产品、新技术的数量和质量预计将超过首届……

面积更大，企业更多，产品更丰富，“不一般”规模的背后，印证了进博会对全球的吸引力。据悉，此次美国参展企业展览面积居各参展国首位，日本参展企业数量也超过首届……更高的参与热情，正说明进博会是给各国、各参展商采购商带来实实在在好处的展会，这也是进博会互利共赢理念的体现。

近14亿人口对美好生活的追求，全球最大的中等收入群体……对于一个有着无限合作商机和巨大市场潜力的国家，海内外哪家企业愿意缺席这样的盛会！

“不一般”的产品背后，透露出参展商对中国市场的渴望。近200吨重的龙门铣，硬币大小的心脏起搏器，新西兰牛奶……进博会上不少“专精尖特”的展品已经走进百姓生活。今年的进博会，“全球首发”“中国首展”会更多，从衣食住行到高端装备，从有形产品到无形服务，正是由于敏锐洞察到中国高质量发展的趋势和消费升级的旺盛需求，才有这种将自己“王牌”产品拿到进博会上来的迫切心情。正如一位参展商所言：不来中国，哪有明天？

“不一般”的机遇背后，凸显中国扩大开放的一诺千金。借助进博会，中国不仅成为汇集全球特色商品的舞台，也愈发成为吸引外商投资的热土。外企从“进口”到“投资”的转变，得益于中国开放承诺的兑现：外商投资法颁布施行；负面清单不断缩短；自贸试验区进一步扩围；中国营商环境全球排名跃升至31位……开放的中国让世界看到了诚意，也做出了用脚投票的选择。

再过一周，这个全球贸易盛会即将启幕。让我们期待，第二届进博会和一个更加开放的中国，将带给世界更多“不一般”的惊喜。

19.央行与外汇局：改进完善金融宏观调控 强化审慎管理

李丹丹

转载自2019年11月02日上海证券报

民银行党委、外汇局党组学习传达贯彻党的十九届四中全会精神 改进和完善金融宏观调控 强化宏观审慎管理

记者从中国人民银行获悉，人民银行党委书记郭树清11月1日上午主持召开党委扩大会议，传达学习习近平总书记在党的十九届四中全会上的重要讲话和全会精神，研究部署人民银行、外汇局贯彻落实全会精神有关工作。人民银行行长、党委副书记易纲及各位党委成员，外汇局党组成员，人民银行、外汇局有关部门（单位）主要负责同志参加会议。

会议强调，要把学习贯彻党的十九届四中全会精神作为一项重大政治任务，以高度的政治责任感和使命感，切实抓好全会精神的学习贯彻落实。

一是在人民银行、外汇局系统精心组织开展学习宣传教育。二是坚持在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，紧密结合人民银行实际，不断健全金融宏观调控机制，建设现代中央银行制度，健全具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系。进一步增强金融业的治理能力，通过支持经济高质量发展，及时防范和化解各类风险，促进金融业的持续健康发展。三是要认真研究谋划2020年人民银行重点工作安排，改进和完善金融宏观调控，强化宏观审慎管理，加快推动金融供给侧结构性改革，不断扩大高水平金融开放，继续打好防范化解重大金融风险攻坚战，牢牢守住不发生系统性风险的底线。四是切实加强人民银行、外汇局系统党的政治建设。五是深入开展党风廉政建设和反腐败斗争，要从人民银行实际出发，全面客观分析当前形势，认真汲取教训，深入开展警示教育，以案为鉴，以案促改。聚焦金融乱象背后的利益勾结和关系纽带，坚持严字当头，结合行业特点，不断加大反腐败斗争力度。（记者 李丹丹）

20.商务知识--内部管理一体化是什么？

一体化管理通过对不同体系的类似管理过程进行整合优化以及相互的补充完善，给企业管理带来了积极成效，提高了管理效率。但是，站在企业整体的角度，这种"两标"或"三标"的一体化管理，也仅仅是企业管理中部分专业管理体系的一体化，所以在管理的实践中还是显现出了不足。这种整合解决的仍然只是专业管理体系标准之间的矛盾和重复，仍未从根本上实现管理系统优化、建立最佳秩序、解决企业整体绩效的问题;而且，随着世界经济一体化、科学管理不断发展，国际、国内规范性的各项专业管理新标准持续推出，这种"两标"或"三标"的一体化管理已经不能适应形势发展需要，现在最新推出的是集约型一体化管理体系，虽然都有"一体化管理"叫法，但其内涵和外延与"两标"或"三标"的一体化管理有原则区别，它能够融合企业或组织所适用的所有国家标准，但整合的方式方法有相似之处。因此，学习了解两标"或"三标"的一体化管理体系时，应当了解集约型一体化管理体系，这是贯标的发展趋势。

集约型一体化管理体系是从实现企业整体目标出发，运用系统论、控制论、信息论的基本观点，借鉴建立运行质量管理体系的基本方法，来探讨建立一个能够满足企业适用的法律法规和各项专业标准要求并覆盖企业整体、实现企业管理系统整体优化的方法和途径，以期使国有企业的经济责任目标与社会责任目标和政治责任目标相辅相成，使一个企业包括党群工作在内的各个子系统，连同质量、环境、职业健康安全、测量等专业管理体系有机地融合成为一个整体，从而在一个企业内形成用一套制度文本支持全方位管理、使用共有要素并能够有效运行的单一集约化的管理体系。

"一体化审核"是指认证机构在同一时间，用同一审核组，按同一审核计划，对同一组织已整合运行的两个或两个以上管理体系进行审核一体化审核适用于多种情况，有许多种组合的方式，比如:ISO9001与HACCP的整合、ISO9001与ISO14001/OHSMS18001整合、TL9000与ISO14001的整合等等

一般认为，无论被审核方的管理体系是整合的一体化体系，还是分立的几个体系，凡是由同一审核主体将被审核方管理体系作为一个整体并同时依据相关的审核准则(包括各认证标准)进行的一次性审核，都属于一体化审核的范畴按照这种界定原则，由同一审核组在一次审核中通过其内部的分组分别承担不同标准的审核，不能称之为一体化审核，只是属于一种"联合审核"。来源：360网

编辑：政策法规处（公平贸易处）2019.11.11